A1 CAPİTAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ ALIM SATIMINA ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ’NE EK:
REPO-TERS REPO İŞLEMLERİNE İLİŞKİN EK SÖZLEŞME
1-TARAFLAR:
İşbu Repo-Ters Repo İşlemlerine İlişkin Ek Sözleşme (Ek Sözleşme) aşağıda bilgileri yer alan Müşteri ile yine aşağıda bilgileri yer alan A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş (Aracı Kurum) arasında imzalanmıştır.
2- KONU:
İşbu Ek Sözleşme’nin amacı, Aracı Kurum ile Müşteri arasında yapılacak repo ve ters repo işlemlerine ilişkin tarafların hak ve yükümlülüklerini düzenlemektedir.
3-TANIMLAR:
Bu Ek Sözleşme’de geçen;
BİST/Borsa: Borsa İstanbul Anonim Şirket’ini,
Pazarlar: Borsa İstanbul A.Ş. Borçlanma Araçları Piyasası bünyesinde yer alan pazarları (Repo-Ters Repo Pazarı, Menkul Kıymet Tercihli Repo (MKTR) Pazarı ve Pay Repo Pazarı, ve benzerleri),
Piyasa: Borsa İstanbul A.Ş. Borçlanma Araçları Piyasası’nı,
Repo: Finansal araçların geri alma taahhüdü ile satımını,
Ters Repo: Finansal araçların geri satma taahhüdü ile alımını,
Takasbank: İstanbul takas ve Saklama Bankası anonim Şirketi’ni,
TCMB: Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası Anonim Şirketi’ni,
Tebliğ: 06.12.2015 tarih ve III-45.2 sayılı Aracı Kurumlar Tarafından Yapılacak Repo ve Ters Repo İşlemlerine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’i,
ifade eder.
4- REPO VE TERS REPO İŞLEMLERİNE İLİŞKİN ESASLAR:
4.1. Ek Sözleşme kapsamında yapılacak repo veya ters repo işlemlerine sadece Tebliğ’de sayılan finansal araçlar konu olabilir.
4.2. Repo veya ters repo işlemlerine konu edilen finansal araçların değerlemesi ve teminatlandırılması Tebliğ’de belirtilen esaslara uygun şekilde yapılır.
4.3. Repo veya ters repo işlemlerine konu nakit veya teminat, Türk Lirası veya yabancı para birimi cinsinden olabilir.
4.4. Repo veya ters repo işlemlerinde vade, ilgili finansal aracın itfa tarihini aşmamak kaydıyla serbestçe belirlenebilir. Vade sonu iş günü olarak tespit edilir. Repo veya ters repo işlemlerinin vadesi her iki tarafın onayı bulunmadıkça değiştirilemez. Müşterinin vadeden önce repo veya ters repo işlemlerini kısmen veya tamamen sona erdirmek istemesi durumunda, Aracı Kurum bu talebi kabul etmeyebilir. Müşterinin talebinin kabul edilmesi durumunda Aracı Kurum işlemin tamamını ya da talep edilen tutara isabet eden bölümünü bozabilir. İşlemin vadesinde, ilgili dekontta belirtilen finansal araçların geri alım bedeli, Müşterinin Aracı Kurum nezdindeki cari hesabına aktarılır. Bedelin ödenmesi ile finansal araçların mülkiyeti, başkaca bir işleme gerek kalmaksızın Aracı Kurum’a geçer.
4.5 Repo veya ters repo işlemlerinde faiz, Müşteri ile Aracı Kurum arasında serbestçe belirlenebilir.
4.6. Her bir münferit repo veya ters repo işlemi için;
1. Aracı Kurum;
Repo işlemlerinde işleme konu finansal aracı satmayı ve belirlenen vadede üzerinde mutabakata varılan fiyattan geri almayı, Ters repo işlemlerinde ise işleme konu finansal aracı satın almayı ve belirlenen vadede üzerinde mutabakata varılan fiyattan satmayı;
2. Müşteri de;
Repo işlemlerinde işleme konu finansal aracı satın almayı ve belirlenen vadede üzerine mutabakata varılan fiyattan satmayı,
Ters repo işlemlerinde ise işleme konu finansal aracını satmayı ve belirlenen vadede üzerinde mutabakata varılan fiyattan geri almayı, kabul eder.
4.7. İlgili Tebliğ hükümleri uyarınca repo işlemlerinde, teminatların Müşteri’ye fiziken teslimi yapılmaz, işlemler hesaben gerçekleştirilir.
4.8. Müşteri, repo veya ters repo işlemine konu finansal aracın türüne göre teminatlandırma oranlarının yasal otoriteler tarafından değiştirebileceğini, bu yasal değişikliğin ayrıca bir bildirime gerek olmaksızın uygulanacağını kabul, beyan ve taahhüt eder.
4.9. Repo konusu finansal araç, Aracı Kurum tarafından Takasbank veya Takasbank’ın muhabirleri nezdindeki hesaplarda depo edilir. Borsa İstanbul A.Ş. borçlanma araçları piyasası bünyesinde yer alan pazarlarda yapılacak repo ve ters repo işlemlerine konu finansal araçlar için depo koşulu aranıp aranmayacağı hususu Borsa tarafından belirlenir.
4.10. Repo tutarının yatırılması ile birlikte repoya konu finansal araçların mülkiyeti Müşteri’ye geçer. Repo işlemine konu finansal araçların vade tarihine kadar olan getirileri Aracı Kurum’a ait olup, Müşteri kararlaştırılan faiz dışında bu getiriler üzerinden herhangi bir hak iddia edemeyeceğini kabul eder. Ters repo işlemlerinde ise finansal araçların mülkiyeti Aracı Kurum’a geçer. Ancak ters repo işlemi ile alınan finansal araçların işlem tarihi ile vade arasındaki süre içinde kalmak ve vadesi geri satma vadesini geçmemek koşulu ile Aracı Kurum tarafından repo işlemi ile yeniden satılması mümkündür.
4.11. Aracı Kurum, repo ve ters repo işlemlerini Borsa’da kendi adına ve Müşteri hesabına yapar.
4.12. Borsa İstanbul A.Ş. Borçlanma Araçları Piyasası bünyesinde yer alan pazarlarda Müşteri hesabına yapılacak işlemlerde uygulanacak komisyon oranı www.a1capital.com.tr adresinde yer alan Ücret ve Komisyonlara İlişkin Kurum Politikası’nda ilan edilmektedir. Müşteri adına yapılan pay repo işleminin fonlama amacıyla kullanılması durumunda uygulanacak komisyon oranı ise işlem bazında Müşteri ve Aracı Kurum arasında belirlenir.
4.13. Bu Ek Sözleşme, Müşteri ve Aracı Kurum arasında imzalanmış Sermaye Piyasası Araçlarının Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi’nin eki ve ayrılmaz parçasıdır. Ek Sözleşme’de hüküm bulunmayan durumlarda Ana Sözleşme hükümleri uygulanır.
4.14. İşbu Ek Sözleşme’den doğan damga vergisi ve diğer yükümlülükler Müşteri tarafından karşılanacaktır.
Tarih : …./…./……..
Müşterinin Adı Soyadı/Unvanı :
